倫理コード

フジフューチャーズ株式会社

 

 フジフューチャーズ株式会社(以下、「当社」という。)は、国民経済における資金の運用・ 調達の場である資本市場の担い手として、資本市場における仲介機能という重責を負託されていることを十分に認識し、金融庁より公表されている「金融サービス業におけるプリンシプル」の内容に基づいて、金融商品取引業務に携わる当社の役職員(以下、「役職員」という。)一人ひとりが、職業人として国民から信頼される健全な社会常識と倫理感覚を常に保持し、求められる専門性に対応できるよう、不断の研鑚に努める。

 このため、役職員が金融商品取引業務を遂行する上での基本的な心構えとして、以下に「倫理コード」を定め、その遵守を宣言致します。

 

1.社会的使命

当社は、金融・資本市場・商品先物市場の担い手として、金融商品取引業を通して我が国経済の発展に寄与していくことをミッションの一つとしている。役職員は、このミッション達成に向け、常に誠実に業務に取り組み、金融資本市場の健全な維持・発展に寄与するとともに、専門性を向上させるための自己研鑽に努めなければならない。

2.法令等の遵守

当社は、法令諸規則を遵守し、投資者保護や取引の公正性確保に努めていく。役職員は、業務が法令諸規則に抵触していないかを常に意識し、専門家への相談を行うなど細心の注意を払って行動するとともに、法令諸規則の趣旨を十分理解し、法令諸規則が規定していない事項についても、社会常識と高い倫理観を持って対応します。

3.顧客利益の重視

当社は、顧客から尊重される金融商品取引業者でなければならない。役職員は、顧客属性を十分把握し、顧客にとって最善となる利益を考慮して行動しなければならない。

4.利益相反の適切な管理

当社は、健全な成長を通じて、顧客、取引先から信頼を得ていかなければならない。役職員は、業務に関し利益相反が生じるおそれがあるときはこれを適切に管理しなければならない。また、地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて不正な利益を得ることを行ってはならない。

5.守秘義務の遵守

当社は、金融商品取引業者に課される守秘義務の重要性を強く認識している。役職員は、職務上知り得た情報及び当社の情報について、開示が認められる又は法的に義務付けられる場合などを除いて、機密を保持し、それら機密情報の適正な管理に細心の注意を払い、機密として保護致します。

6.顧客との誠実かつ公正な取引

当社は、顧客が自己責任原則に基づいた取引を行うためには、説明責任が重要であることを認識している。役職員は、常に顧客のニ-ズや利益を重視し、誠実かつ公正な説明責任を果たさなければならない。また、顧客との間での受託者責任が生じる契約については、常に顧客の利益に対して誠実に行動する。

7.顧客に対する助言行為

当社は、顧客に対して投資に関する助言行為を行う場合、中立的立場から、事実と見解を明確に区別した上で、専門的な能力を活かし助言をする。関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を基に、顧客に対して助言行為を行うことはしない。

8.資本市場における行為

当社は、法令や規則等に定めの無いものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義を生じる可能性のある行為については、本倫理コードと照らし、その是非について判断する。関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に重要な影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を適切に管理する。

9.社会的使命の自覚と資本市場の健全性及び信頼性の維持、向上

当社は、資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の健全な発展を妨げる行為をしない。また、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動する。適正な情報開示を損なったり、公正な価格形成を歪めることにつながる行為に関する等、当社に対する信頼を失墜させ、あるいは資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為をしない。

 

以上